第一章 總 則
第一條 為規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為，加強(qiáng)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，是指國家對(duì)企業(yè)以各種形式的出資所形成的權(quán)益、國有及國有控股企業(yè)各種投資所形成的應(yīng)享有的權(quán)益，以及依法認(rèn)定為國家所有的其他權(quán)益。
本規(guī)定所稱國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，是指因企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、增資擴(kuò)股等引起國有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變動(dòng)或比例增減的行為。
第三條 本規(guī)定適用于深圳市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱市國資局）直接履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司和國有控股公司（以下統(tǒng)稱直接出資企業(yè)）及其所屬企業(yè)發(fā)生的產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為。
本規(guī)定不適用國有參股企業(yè)所持有的產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為。
第四條 金融類企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和上市公司的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
國有創(chuàng)投企業(yè)所持有的企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為，國家、深圳市另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)政策規(guī)定，有利于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，促進(jìn)國有資本優(yōu)化配置，保護(hù)國家和其他各方合法權(quán)益。
第六條 發(fā)生變動(dòng)的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)不得進(jìn)行變動(dòng)。
被設(shè)置為擔(dān)保物權(quán)的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》等相關(guān)法律的有關(guān)規(guī)定。
第七條 市國資局是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，履行下列監(jiān)管職責(zé)：
（一）按照國家法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管制度和辦法；
（二）按照本規(guī)定第十四條規(guī)定的權(quán)限，決定或者批準(zhǔn)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)，審議直接出資企業(yè)控股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)并按規(guī)定報(bào)請(qǐng)深圳市人民政府批準(zhǔn)；
（三）負(fù)責(zé)市屬國有企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估管理工作；
（四）選擇確定從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，并對(duì)其從事的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；
（五）負(fù)責(zé)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況的監(jiān)督檢查工作；
（六）負(fù)責(zé)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)信息的收集、匯總、分析工作；
（七）履行本級(jí)政府賦予的其他監(jiān)管職責(zé)。
第八條 直接出資企業(yè)對(duì)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)履行下列職責(zé)：
（一）按照國家及深圳市有關(guān)規(guī)定，制定所屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)管理制度和內(nèi)部決策程序，并報(bào)市國資局備案；
（二）對(duì)所屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為是否有利于提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定等進(jìn)行研究論證；
（三）按照本規(guī)定第十四條規(guī)定的權(quán)限，決定所屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)，研究、審議重要下屬企業(yè)的重大產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)，并按規(guī)定報(bào)市國資局批準(zhǔn)；
（四）向市國資局報(bào)告有關(guān)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況；
（五）履行市國資局賦予的其他職責(zé)。
第二章 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)內(nèi)部決策程序
第九條 變動(dòng)產(chǎn)權(quán)的持有單位（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)單位）應(yīng)當(dāng)做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的可行性研究，通過充分論證、比較分析形成企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案。
第十條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的可行性研究應(yīng)當(dāng)遵循有利于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，有利于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展，有利于保護(hù)國家和其他各方合法利益，有利于變動(dòng)方案可能實(shí)現(xiàn)的原則。
第十一條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的基本情況；
（二）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為的有關(guān)論證情況；
（三）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)涉及的債權(quán)、債務(wù)（包括拖欠職工債務(wù)）的處理方案；
（四）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)收益處置意見；
（五）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易公開掛牌的主要內(nèi)容，受讓方資格條件的設(shè)置情況。
企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)單位不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)提出產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)涉及的職工安置方案。
第十二條 產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部決策程序?qū)ζ髽I(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案進(jìn)行審議，并作出書面決議。涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽取產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)職工代表大會(huì)的意見，職工安置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)討論通過。
第十三條 產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其近親屬，或者這些人員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)如受讓國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)參加平等競(jìng)買，相關(guān)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得參與轉(zhuǎn)讓方案的制定和組織實(shí)施的各項(xiàng)工作。
第三章 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)程序
第十四條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)按下列權(quán)限決定或批準(zhǔn)：
重形（一）市國資局直接持有的國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，由市國資局決定。其中，涉及直接出資企業(yè)控股權(quán)（含絕對(duì)控股權(quán)和相對(duì)控股權(quán)，下同）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)深圳市人民政府批準(zhǔn)；
（二）直接出資企業(yè)及其所屬企業(yè)所持有的國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，由直接出資企業(yè)決定或批準(zhǔn)。其中,重要下屬企業(yè)的重大產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由直接出資企業(yè)審議后報(bào)市國資局批準(zhǔn)。重要下屬企業(yè)的重大產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)包括：
1、股權(quán)變動(dòng)涉及變動(dòng)企業(yè)控股權(quán)發(fā)生變化的；
2、股權(quán)或單項(xiàng)資產(chǎn)權(quán)屬變動(dòng)涉及賬面凈值在三千萬元以上的（含本數(shù)，下同）。
第十五條 按照本規(guī)定第十四條規(guī)定的權(quán)限，產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)逐級(jí)提出書面申請(qǐng)，并向產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)報(bào)送下列資料：
（一）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)申請(qǐng)報(bào)告；
（二）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案；
（三）產(chǎn)權(quán)單位對(duì)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的有關(guān)決議文件；
（四）產(chǎn)權(quán)歸屬的證明文件（包括工商登記資料、出資證明書以及股東名冊(cè)等）；
（五）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)最近年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、近期會(huì)計(jì)報(bào)告；
（六）市國資局派出的財(cái)務(wù)總監(jiān)的審核意見；
（七）涉及產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)控股權(quán)發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)提交律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（八）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)單位不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)附送職工代表大會(huì)審議通過并經(jīng)批準(zhǔn)的職工安置方案及其決議和批準(zhǔn)文件等；
（九）批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)要求的其他文件。
第十六條 產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)歸屬的有效性、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的合法性、內(nèi)部決策程序的規(guī)范性以及報(bào)批資料的完整性等內(nèi)容進(jìn)行審核。批準(zhǔn)文件應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）產(chǎn)權(quán)單位及變動(dòng)產(chǎn)權(quán)的全稱、變動(dòng)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量及比例、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案中的主要事項(xiàng)；
（二）進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估并辦理資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案手續(xù)；
（三）應(yīng)當(dāng)通過市國資局選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開交易；
（四）根據(jù)實(shí)際情況，規(guī)定批準(zhǔn)文件的有效期。該有效期原則上不得超過一年。
第十七條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，如產(chǎn)權(quán)變動(dòng)數(shù)量（比例）或者其他企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)內(nèi)容有重大變化的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序重新報(bào)批。
第四章 國有資產(chǎn)審計(jì)和評(píng)估
第十八條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)或者決定后，產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)組織產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定開展清產(chǎn)核資，根據(jù)清產(chǎn)核資結(jié)果編制資產(chǎn)負(fù)債表和資產(chǎn)移交清冊(cè)，并委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)施專項(xiàng)審計(jì)；涉及控股權(quán)變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定對(duì)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)法定代表人進(jìn)行離任審計(jì)。資產(chǎn)損失的認(rèn)定與核銷，應(yīng)當(dāng)按照國家和深圳市有關(guān)規(guī)定辦理。
第十九條 在清產(chǎn)核資和審計(jì)的基礎(chǔ)上，產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，通過公開的方式委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。
第二十條 產(chǎn)權(quán)單位或產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，辦理資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案手續(xù)，資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案表是辦理國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)手續(xù)的必備文件。
第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案后的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，作為企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)定價(jià)的參考依據(jù)，經(jīng)市國資局批準(zhǔn)免評(píng)估的，以審計(jì)結(jié)果為參考依據(jù)。
第二十二條 市國資局是市屬國有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估的管理機(jī)構(gòu)。
第二十三條 直接出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目的管理，按要求將備案的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目登記、匯總，定期上報(bào)市國資局。
第五章 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易程序
第二十四條 除按照國家規(guī)定并經(jīng)市國資局批準(zhǔn)可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在市國資局選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開交易。
市屬全資及控股企業(yè)增資擴(kuò)股引進(jìn)投資者的，應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開有關(guān)情況、投資者條件等信息，擇優(yōu)選擇投資者；情況特殊的，經(jīng)市國資局批準(zhǔn)，可通過向多個(gè)具備相關(guān)資質(zhì)條件的潛在投資者提供信息等方式，選定投資者。
第二十五條 產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交產(chǎn)權(quán)交易材料，辦理產(chǎn)權(quán)交易委托手續(xù)。產(chǎn)權(quán)單位提交的材料符合齊全性要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以接收登記。
第二十六條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)的原則，嚴(yán)格按照國家、深圳市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，組織進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易。
第二十七條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易公告，公開披露企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息，廣泛征集受讓方。公告期限不得少于二十個(gè)工作日。公告期內(nèi)，產(chǎn)權(quán)單位不得擅自變更產(chǎn)權(quán)交易公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具同意或證明文件，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。
第二十八條 產(chǎn)權(quán)交易公告中披露的產(chǎn)權(quán)交易信息應(yīng)當(dāng)包括變動(dòng)產(chǎn)權(quán)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、交易保證金的設(shè)置、交易方式等內(nèi)容。
第二十九條 在公開掛牌征集受讓方時(shí)，產(chǎn)權(quán)單位可以根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)受讓方的主體資格、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的受讓條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。
受讓方應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：
（一）良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力；
（二）良好的商業(yè)信用；
（三）受讓方為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力；
（四）國家法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)政策規(guī)定的其他條件。
第三十條 經(jīng)公開掛牌征集，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織交易雙方按掛牌價(jià)與買方報(bào)價(jià)孰高原則直接簽約。經(jīng)公開掛牌征集，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易公告中明確的公開競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施交易，確定受讓方。公開競(jìng)價(jià)方式包括拍賣、招投標(biāo)、競(jìng)投、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)以及其他競(jìng)價(jià)方式。
第三十一條 屬于下列情形之一的，經(jīng)市國資局批準(zhǔn)，可以免予公開掛牌征集受讓方，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行交易，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)鑒證：
（一）國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)調(diào)整中對(duì)受讓方有特殊要求，且在轉(zhuǎn)讓部分國有產(chǎn)權(quán)后，仍保持國有絕對(duì)控股地位的；
（二）因?qū)嵤┵Y產(chǎn)重組，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)在國有全資或國有絕對(duì)控股企業(yè)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的。
第三十二條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易首次公告時(shí)的掛牌價(jià)不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的交易標(biāo)的的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。在產(chǎn)權(quán)交易過程中，如交易價(jià)格低于評(píng)估結(jié)果時(shí)，應(yīng)當(dāng)暫停交易，并按下列規(guī)定報(bào)批：
（一）交易價(jià)格低于評(píng)估結(jié)果，但未低于評(píng)估結(jié)果百分之九十的，在獲得產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意后方可繼續(xù)進(jìn)行；
（二）交易價(jià)格低于評(píng)估結(jié)果百分之九十（含百分之九十）的，應(yīng)當(dāng)報(bào)市國資局批準(zhǔn)后方可繼續(xù)進(jìn)行。
第三十三條 在確定受讓方后的次日起三個(gè)工作日內(nèi)，交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。產(chǎn)權(quán)交易合同應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：
(一)產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；
(二)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)的基本情況；
(三)產(chǎn)權(quán)交易的方式；
(四)交易標(biāo)的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜，如何處置；
(五)交易標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理；
(六)交易價(jià)格、付款方式及付款期限；
(七)產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；
(八)合同的生效條件；
(九)合同爭(zhēng)議的解決方式；
(十)合同各方的違約責(zé)任；
(十一)合同變更和解除的條件。
第三十四條 產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當(dāng)分別通過媒體和在產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易情況進(jìn)行公示，公示期限為五個(gè)工作日。
第三十五條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的全部?jī)r(jià)款，受讓方應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易合同的約定支付。
產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)在合同生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)一次付清。如金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款的方式，首付交易價(jià)款數(shù)額不低于成交金額的30%，付款期限不得超過一年。在產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款未全額支付且余款未提供等值合法擔(dān)保的情況下，不得辦理產(chǎn)權(quán)交割和變更手續(xù)。
第三十六條 產(chǎn)權(quán)交易雙方應(yīng)當(dāng)在合同中約定過渡期內(nèi)的責(zé)任，受讓方應(yīng)當(dāng)保障國有資產(chǎn)安全。過渡期內(nèi)，受讓方不得以產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)為融資和分期付款提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等擔(dān)保。
第三十七條 除國家另有規(guī)定外，不得采取轉(zhuǎn)讓前將有關(guān)費(fèi)用從凈資產(chǎn)中抵扣的方法進(jìn)行企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，也不得從轉(zhuǎn)讓價(jià)款中進(jìn)行抵扣。
第三十八條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)涉及國有劃撥土地使用權(quán)變動(dòng)和由國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)以及其他專營權(quán)變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定另行辦理相關(guān)手續(xù)。
第三十九條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)不再是國有控股企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)政策規(guī)定處理好與職工的勞動(dòng)關(guān)系，解決產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)拖欠職工的工資、欠繳的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)以及其他有關(guān)費(fèi)用，并做好企業(yè)職工各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系的接續(xù)工作。
第四十條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易程序完成后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易鑒證。
第四十一條 轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)取得的凈收益，按照國家及深圳市有關(guān)規(guī)定處置。
第六章 變更登記和檔案管理
第四十二條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易程序完成后，產(chǎn)權(quán)單位和受讓方應(yīng)當(dāng)憑產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易鑒證，按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)相關(guān)的變更或注銷登記手續(xù)。
第四十三條 產(chǎn)權(quán)單位、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓專項(xiàng)檔案，建立文件收集、使用、查詢管理辦法，加強(qiáng)檔案管理。
第四十四條 根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，產(chǎn)權(quán)單位要負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)的檔案管理和移交工作，特別要做好財(cái)務(wù)、產(chǎn)權(quán)、法律、人事等重要文件檔案的備份和交接工作，避免檔案遺失和損毀。
第四十五條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案應(yīng)當(dāng)包括下列文件材料：
（一）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的有關(guān)決議文件；
（二）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬的證明文件；
（三）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)申請(qǐng)報(bào)告及批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的批復(fù)；
（四）清產(chǎn)核資結(jié)果及專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告書；
（五）資產(chǎn)損失的認(rèn)定與核銷及上級(jí)部門的批復(fù)；
（六）經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及其相關(guān)資料；
（七）有關(guān)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的合同或協(xié)議文本；
（八）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易鑒證；
（九）產(chǎn)權(quán)變更或注銷登記的相關(guān)資料；
（十）市國資局派出的財(cái)務(wù)總監(jiān)的審核意見；
（十一）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（十二）其他有關(guān)文件。
第四十六條 國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的檔案，由形成單位承辦部門立卷歸檔后，向本單位或有關(guān)檔案部門移交。
第七章 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管
第四十七條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)管理實(shí)行定期匯總報(bào)告制度。每月開始的十日內(nèi)，直接出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)將上月企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況按照市國資局制定的表格匯總上報(bào)。
第四十八條 市國資局負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過程的合法性和合規(guī)性進(jìn)行督促指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。指導(dǎo)和檢查對(duì)象包括發(fā)生國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為的企業(yè)、涉及的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以及相關(guān)社會(huì)中介。
第四十九條 市國資局每年組織直接出資企業(yè)對(duì)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況進(jìn)行年度監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：
（一）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)規(guī)定程序的執(zhí)行情況；
（二）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)進(jìn)場(chǎng)交易情況；
（三）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)合同的實(shí)施、交易價(jià)款的支付以及賬務(wù)處理情況；
（四）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)涉及各方按規(guī)定履職情況；
（五）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中涉及上市公司國有股權(quán)管理、向外商轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)、國有劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的，執(zhí)行國家相關(guān)政策規(guī)定的情況；
（六）員工安置情況；
（七）存在的問題和其他需要說明的情況。
第五十條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)督檢查工作應(yīng)當(dāng)做到與本規(guī)定的貫徹落實(shí)相結(jié)合、與責(zé)任追究相結(jié)合、與完善防范相結(jié)合、與制度建設(shè)相結(jié)合。
第五十一條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)督檢查可以采取企業(yè)自查和有關(guān)部門聯(lián)合檢查等多種方式進(jìn)行。
第五十二條 市國資局應(yīng)定期和不定期對(duì)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況進(jìn)行抽查，檢查產(chǎn)權(quán)變動(dòng)項(xiàng)目的審批程序、審計(jì)評(píng)估、公開交易、合同執(zhí)行等全過程，并及時(shí)處理所發(fā)現(xiàn)問題。
第八章 責(zé)任追究
第五十三條 在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過程中，產(chǎn)權(quán)單位、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)和受讓方有下列情形之一的，產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求產(chǎn)權(quán)單位終止產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，必要時(shí)通過法律途徑確認(rèn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為無效：
（一）未按本規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行交易的；
（二）產(chǎn)權(quán)單位、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的；
（三）產(chǎn)權(quán)單位、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)故意隱匿應(yīng)當(dāng)納入評(píng)估范圍的資產(chǎn)或可能影響評(píng)估價(jià)值的重要信息，或者向中介機(jī)構(gòu)提供虛假會(huì)計(jì)資料，導(dǎo)致審計(jì)、評(píng)估結(jié)果失真，以及未經(jīng)審計(jì)、評(píng)估，造成國有資產(chǎn)損失的；
（四）產(chǎn)權(quán)單位與受讓方串通，低價(jià)轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)，造成國有資產(chǎn)損失的；
（五）產(chǎn)權(quán)單位、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、接續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠繳的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害職工合法權(quán)益的；
（六）產(chǎn)權(quán)單位未按規(guī)定落實(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)，非法轉(zhuǎn)移債權(quán)或者逃避債務(wù)清償責(zé)任的；以企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保，轉(zhuǎn)讓該國有產(chǎn)權(quán)時(shí)，未經(jīng)擔(dān)保權(quán)人同意的；
（七）產(chǎn)權(quán)單位報(bào)批資料在真實(shí)性方面存在嚴(yán)重瑕疵的；
（八）受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響產(chǎn)權(quán)單位的選擇以及產(chǎn)權(quán)變動(dòng)合同簽訂的；
（九）受讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)、拍賣中，惡意串通壓低價(jià)格，造成國有資產(chǎn)損失的。
（十）其他損害國有資產(chǎn)權(quán)益的違法、違紀(jì)、違規(guī)行為。
第五十四條 對(duì)本規(guī)定第五十三條所列舉的行為負(fù)有直接責(zé)任的產(chǎn)權(quán)單位、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)主管人員和其他直接責(zé)任人員，由市國資局或者相關(guān)企業(yè)按照管理權(quán)限進(jìn)行查處；情節(jié)嚴(yán)重的，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究；造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)追究賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
因受讓方的原因造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)追究受讓方的賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第五十五條 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，市國資局可要求市屬國有企業(yè)在一定期限內(nèi)不得再委托其從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的相關(guān)業(yè)務(wù)，并提請(qǐng)其行業(yè)主管機(jī)關(guān)給予相應(yīng)處罰；造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)追究賠償責(zé)任。
第五十六條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易中弄虛作假或者玩忽職守，損害國家利益或者交易雙方合法權(quán)益的，依法追究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的相應(yīng)責(zé)任。
第五十七條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員違反本規(guī)定，擅自批準(zhǔn)或者在批準(zhǔn)中以權(quán)謀私，造成國有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)主管單位按照管理權(quán)限進(jìn)行查處；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第九章 附 則
第五十八條 各區(qū)可參照本規(guī)定，制定對(duì)區(qū)屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)進(jìn)行管理的具體辦法。
第五十九條 本規(guī)定由市國資局負(fù)責(zé)解釋。
第六十條 本規(guī)定自頒布之日起施行。
粵公網(wǎng)安備 44030402002862號(hào)
主辦：深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
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