深集資規(guī)〔2024〕1號
各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《關(guān)于加強(qiáng)深圳市集體企業(yè)要素交易工作的指導(dǎo)意見（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
深圳市集體資產(chǎn)管理辦公室
2024年3月19日
關(guān)于加強(qiáng)深圳市集體企業(yè)要素交易
工作的指導(dǎo)意見（試行）
為規(guī)范全市集體企業(yè)資金、資產(chǎn)、資源要素交易，確保要素交易活動公開公平公正，保護(hù)集體企業(yè)及其股東、相關(guān)權(quán)益人和社會公眾的合法權(quán)益，保障集體資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)健康有序高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》等有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我市實(shí)際，制定本指導(dǎo)意見。
一、適用范圍
本指導(dǎo)意見及相關(guān)配套要素交易操作指引適用于以下集體企業(yè)：依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》第三條規(guī)定設(shè)立的股份合作公司及其所屬全資企業(yè)、控股企業(yè)，以及2家以上股份合作公司共同出資設(shè)立的全資企業(yè)、控股企業(yè)。本指導(dǎo)意見所稱控股是指絕對控股。
二、要素交易
（一）交易范圍。
要素交易范圍包括大宗財產(chǎn)租賃；建設(shè)用地開發(fā)（含城市更新、土地整備利益統(tǒng)籌等項目）、轉(zhuǎn)讓；企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資擴(kuò)股、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；大宗貨物、服務(wù)采購；大宗建設(shè)工程施工及相關(guān)聯(lián)的貨物、服務(wù)采購。
集體企業(yè)資金投資和出借活動的相關(guān)制度，由市人民政府集體資產(chǎn)監(jiān)督管理部門另行制定。
本市集體企業(yè)要素交易事項實(shí)行目錄管理，納入目錄管理的交易事項應(yīng)當(dāng)通過公共資源交易平臺進(jìn)行交易。公共資源交易平臺應(yīng)當(dāng)向集體企業(yè)提供要素交易相關(guān)咨詢服務(wù)。各區(qū)（含新區(qū)，下同）集體資產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對未納入目錄管理的交易事項的監(jiān)管和指導(dǎo)。鼓勵集體企業(yè)將未納入目錄管理的交易事項通過公共資源交易平臺交易。
（二）交易方式。
集體企業(yè)通過公共資源交易平臺進(jìn)行要素交易的主要方式包括公開招標(biāo)、競價、競爭性談判、單一來源談判以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他交易方式。集體企業(yè)開展要素交易活動可以依法委托招標(biāo)代理、會計、審計、資產(chǎn)評估、法律等中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。
（三）交易原則。
集體企業(yè)開展要素交易活動應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，遵循科學(xué)決策、民主監(jiān)督、公開公平公正、誠實(shí)信用以及等價有償?shù)脑瓌t。
三、職責(zé)體系
（一）市人民政府集體資產(chǎn)監(jiān)督管理部門（以下簡稱市主管部門）工作職責(zé)：
1．組織制定和完善本市集體企業(yè)要素交易規(guī)則、制度、流程等并組織實(shí)施、監(jiān)督和檢查；
2．編制本市集體企業(yè)要素交易目錄；負(fù)責(zé)全市集體企業(yè)要素交易的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、統(tǒng)計分析、培訓(xùn)宣傳等工作；
3．市人民政府交辦的其他事項。
（二）區(qū)人民政府集體資產(chǎn)監(jiān)督管理部門（含新區(qū)，以下簡稱區(qū)主管部門）工作職責(zé)：
1．貫徹落實(shí)本市集體企業(yè)要素交易制度；
2．根據(jù)本市集體企業(yè)要素交易目錄，結(jié)合實(shí)際建立健全本區(qū)集體企業(yè)要素交易目錄制度和措施并組織實(shí)施、監(jiān)督和檢查；
3．負(fù)責(zé)本區(qū)集體企業(yè)要素交易的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、統(tǒng)計分析上報、培訓(xùn)宣傳等工作，指導(dǎo)轄區(qū)街道集體資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)開展要素交易監(jiān)督管理工作；
4．區(qū)人民政府、市主管部門交辦的其他事項。
（三）街道集體資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱街道監(jiān)管機(jī)構(gòu)）工作職責(zé)：
1．執(zhí)行落實(shí)市、區(qū)集體企業(yè)要素交易制度；
2．指導(dǎo)、監(jiān)督所監(jiān)管股份合作公司的要素交易活動并對相關(guān)情況進(jìn)行統(tǒng)計、分析和上報；對納入目錄管理的要素交易事項進(jìn)行備案；
3．區(qū)人民政府、上級主管部門交辦的其他事項。
各區(qū)主管部門和街道監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅持優(yōu)化集體企業(yè)要素交易監(jiān)督工作制度、工作機(jī)制，增強(qiáng)配齊人員并進(jìn)一步明確其工作職責(zé)。
四、交易程序
（一）公開招標(biāo)方式的程序。
招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定評標(biāo)方法和定標(biāo)方法。
1．集體企業(yè)進(jìn)行公開招標(biāo)應(yīng)當(dāng)組建評審委員會（以下簡稱評審組）。評審組的成員由評審專家和集體企業(yè)的代表組成，人數(shù)為5人以上單數(shù)。評審專家由公共資源交易平臺通過隨機(jī)抽取的方式從服務(wù)該平臺的專家?guī)熘挟a(chǎn)生；集體企業(yè)的代表應(yīng)當(dāng)優(yōu)先從公司集體資產(chǎn)管理委員會、董事會、監(jiān)事會成員和股東代表中選取，按照企業(yè)內(nèi)部決策程序確定。集體企業(yè)的代表在評審組人數(shù)中所占比例原則上不超過1/3。評審組成員須對評審結(jié)果負(fù)責(zé)并不得與投標(biāo)人或者意向方有利害關(guān)系。
2．評審組應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求，采取最低評標(biāo)價法、最高評標(biāo)價法、綜合評分法、定性評審法進(jìn)行評標(biāo)。
3．集體企業(yè)可以采用以下方式確定中標(biāo)人：
（1）在評審組推薦的中標(biāo)候選人范圍內(nèi)采用自定法或競價法定標(biāo)。采用自定法定標(biāo)的，集體企業(yè)應(yīng)當(dāng)組建定標(biāo)委員會，人數(shù)為5人以上單數(shù)，其成員應(yīng)當(dāng)從公司集體資產(chǎn)管理委員會、董事會、監(jiān)事會成員和股東代表中選定，并按照企業(yè)內(nèi)部決策程序確定。定標(biāo)時，可以邀請社區(qū)黨委的代表和股東列席；涉及土地資源處置、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股和其他大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)邀請街道監(jiān)管機(jī)構(gòu)的代表列席。
（2）授權(quán)評審組通過公共資源交易平臺在評標(biāo)時直接確定中標(biāo)人。
（3）授權(quán)評審組行使定標(biāo)委員會職責(zé)，通過公共資源交易平臺在中標(biāo)候選人范圍內(nèi)確定中標(biāo)人。
（二）競價方式的程序。
1．在競價開始3日前發(fā)布競價文件并明確競價規(guī)則；
2．根據(jù)競價規(guī)則在有效報價的意向方中確定成交人。
（三）競爭性談判方式的程序。
1．按照已備案的交易方案要求確定符合資格條件的意向方。
2．交易機(jī)構(gòu)編制談判文件，并在談判開始5日前向意向方發(fā)出談判文件。
3．在談判開始前組成談判小組。談判小組的成員由評審專家和集體企業(yè)的代表組成，人數(shù)為3人以上單數(shù)。評審專家由公共資源交易平臺通過隨機(jī)抽取的方式從服務(wù)該平臺的專家?guī)熘挟a(chǎn)生；集體企業(yè)的代表應(yīng)當(dāng)優(yōu)先從公司集體資產(chǎn)管理委員會、董事會、監(jiān)事會成員和股東代表中選取，并按照企業(yè)內(nèi)部決策程序確定。集體企業(yè)的代表在談判小組人數(shù)中所占比例原則上不超過1/3。談判小組成員對評審結(jié)果負(fù)責(zé)并不得與意向方有利害關(guān)系。
4．委托談判小組按照談判文件要求，采取最低評標(biāo)價法、最高評標(biāo)價法、綜合評分法、定性評審法對談判響應(yīng)文件進(jìn)行評審，與意向方進(jìn)行談判并出具書面談判報告。
5．集體企業(yè)可以采用以下方式確定交易方：
（1）在談判小組推薦的交易候選人范圍內(nèi)，采用自定法或競價法確定交易方。采用自定法定標(biāo)的，集體企業(yè)應(yīng)當(dāng)組建定標(biāo)委員會，人數(shù)為3人以上單數(shù)，其成員應(yīng)當(dāng)從公司集體資產(chǎn)管理委員會、董事會、監(jiān)事會成員和股東代表中選定，并按照企業(yè)內(nèi)部決策程序確定。定標(biāo)時，可以邀請社區(qū)黨委的代表和股東代表列席；涉及土地資源處置、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股和其他大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)邀請街道監(jiān)管機(jī)構(gòu)的代表列席。
（2）授權(quán)談判小組通過公共資源交易平臺在評標(biāo)時直接確定交易方。
（3）授權(quán)談判小組行使定標(biāo)委員會職責(zé)，通過公共資源交易平臺在交易候選人范圍內(nèi)確定交易方。
（四）單一來源談判方式的程序。
1．按照已備案的交易方案要求確定符合資格條件的意向方。
2．交易機(jī)構(gòu)編制談判文件并在談判開始5日前向意向方發(fā)出談判文件。
3．在談判開始前組成談判小組（相關(guān)要求與競爭性談判方式一致）。
4．談判小組對談判響應(yīng)文件進(jìn)行評審，與意向方進(jìn)行談判并出具書面談判報告或者根據(jù)授權(quán)選定成交候選人。
5．集體企業(yè)對談判小組推薦或根據(jù)授權(quán)選定的成交候選人進(jìn)行確認(rèn)。
（五）其他交易方式的程序。
集體企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序。
（六）合同簽訂的程序。
集體企業(yè)在確定中標(biāo)（交易）人之日起30日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)與中標(biāo)（交易）人簽訂書面合同。合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體企業(yè)內(nèi)部法律審核通過后方可簽訂。
（七）重新交易的程序。
集體企業(yè)未征集到投標(biāo)人（意向方），或者與投標(biāo)人（意向方）未成交的，應(yīng)當(dāng)重新通過公共資源交易平臺進(jìn)行交易。法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和本指導(dǎo)意見及其相關(guān)指引另有規(guī)定的除外。
重新交易且對交易底價、方式、條件等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容作出調(diào)整的，集體企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見及其相關(guān)指引的程序重新履行相關(guān)程序。
五、爭議處理
（一）交易利害關(guān)系人認(rèn)為集體企業(yè)在要素交易過程中涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到損害且確有事實(shí)證據(jù)的，可以向集體企業(yè)所在地的街道監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)主管部門投訴。
街道監(jiān)管機(jī)構(gòu)、有關(guān)主管部門收到投訴后，按照以下情形作出處理：
1．屬于本單位職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)及時受理、處理；
2．屬于所屬下級單位職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)自收到投訴之日起15日內(nèi)完成轉(zhuǎn)送、交辦；同時告知投訴人轉(zhuǎn)送、交辦去向；
3．不屬于本單位及所屬下級單位職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)自收到投訴之日起15日內(nèi)告知投訴人不予受理；同時告知投訴人向負(fù)有職責(zé)的單位提出。
（二）在要素交易過程中，交易雙方因簽訂、履行合同發(fā)生爭議的，可以通過司法途徑解決。
（三）交易各方或者其他利害關(guān)系人認(rèn)為公共資源交易平臺及其工作人員在要素交易過程中涉嫌違法違規(guī)的，可以按照有關(guān)規(guī)定，向有關(guān)主管部門投訴或者舉報。
六、附則
（一）各區(qū)主管部門制定、完善的集體企業(yè)要素交易相關(guān)制度文件應(yīng)同時抄送市主管部門。
（二）各區(qū)主管部門應(yīng)當(dāng)制定、完善集體企業(yè)要素交易成交后相應(yīng)合同履行過程中的全流程監(jiān)管制度。
（三）城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)、供銷社和深汕特別合作區(qū)的城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織及其繼受單位的要素交易活動，可參照適用本指導(dǎo)意見及其相關(guān)配套要素交易操作指引。
（四）集體企業(yè)在深圳市行政區(qū)域外的要素交易活動參照適用本指導(dǎo)意見及其相關(guān)配套要素交易操作指引。當(dāng)?shù)亓碛幸?guī)定的，從其規(guī)定。
（五）依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》第九十八條的規(guī)定，以社區(qū)集體所有財產(chǎn)折成股份成立的有限責(zé)任公司或者股份有限公司等形式的社區(qū)集體公司的要素交易活動，可參照適用本指導(dǎo)意見及其相關(guān)配套要素交易操作指引。
（六）本指導(dǎo)意見及其相關(guān)配套要素交易操作指引所稱“交易底價”，是指要素交易活動中，集體企業(yè)擬交易標(biāo)的物的最低價格。
（七）本指導(dǎo)意見及其相關(guān)配套要素交易操作指引所稱“以上”“不超過”“不少于”“不低于”包括本數(shù)，“超過”“不滿”不包括本數(shù)。
（八）本指導(dǎo)意見及相關(guān)配套要素交易操作指引由市人民政府集體資產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)解釋。
（九）本指導(dǎo)意見自2024年4月1日起施行，有效期3年。
附件：深圳市集體企業(yè)要素交易目錄
附件
深圳市集體企業(yè)要素交易目錄
備注：“以上”含本數(shù)。
粵公網(wǎng)安備 44030402002862號
主辦：深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
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