為規(guī)范深圳市屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)對(duì)高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核評(píng)價(jià)工作，建立健全科學(xué)的考核評(píng)價(jià)制度體系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等，對(duì)市屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)考核評(píng)價(jià)高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員工作提出以下指導(dǎo)意見：
一、適用范圍
本指導(dǎo)意見適用于深圳市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資局）直管企業(yè)。直管企業(yè)是指市國(guó)資局直接履行出資人職責(zé)的市屬國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股公司。
本指導(dǎo)意見所稱高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管）是指直管企業(yè)副總經(jīng)理和選聘權(quán)交給董事會(huì)的直管企業(yè)總經(jīng)理。
直管企業(yè)董事會(huì)負(fù)責(zé)高管考核評(píng)價(jià)工作的組織實(shí)施。
二、基本原則
（一）以創(chuàng)造公司價(jià)值為導(dǎo)向，充分體現(xiàn)公平、公正、公開和績(jī)效優(yōu)先；
（二）激勵(lì)與約束相結(jié)合；
（三）定量考核與定性考核相結(jié)合；
（四）注重個(gè)體，有效區(qū)分。
三、組織管理
企業(yè)董事會(huì)應(yīng)設(shè)立考核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱考核委），作為高管考核評(píng)價(jià)工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；企業(yè)內(nèi)部可以組成專門工作機(jī)構(gòu)或指定部門協(xié)助考核評(píng)價(jià)工作。
（一）市國(guó)資局職責(zé)
1、對(duì)直管企業(yè)董事會(huì)考核評(píng)價(jià)高管工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；
2、對(duì)直管企業(yè)上報(bào)的高管考核評(píng)價(jià)制度進(jìn)行備案，并出具備案意見；
3、其他相關(guān)職責(zé)。
（二）董事會(huì)職責(zé)
1、制定高管考核評(píng)價(jià)制度，并報(bào)市國(guó)資局備案；
2、確定高管考核評(píng)價(jià)結(jié)果和考核評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用方案；
3、授權(quán)考核委開展相關(guān)工作；
4、向市國(guó)資局報(bào)告高管考核評(píng)價(jià)情況；
5、其他相關(guān)職責(zé)。
（三）考核委職責(zé)
1、擬訂高管考核評(píng)價(jià)制度；
2、執(zhí)行董事會(huì)關(guān)于高管考核評(píng)價(jià)的決議；
3、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，可召集專門工作機(jī)構(gòu)或指定部門協(xié)助考核評(píng)價(jià)工作，也可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作；
4、組織實(shí)施高管考核評(píng)價(jià)工作，審議高管考核評(píng)價(jià)結(jié)果并提出高管考核評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用方案；
5、負(fù)責(zé)與市國(guó)資局溝通高管考核評(píng)價(jià)的有關(guān)事項(xiàng)；
6、其他相關(guān)職責(zé)。
四、考核評(píng)價(jià)方式
考核評(píng)價(jià)工作實(shí)行年度考核評(píng)價(jià)、任期考核評(píng)價(jià)和試用期考核評(píng)價(jià)。
年度考核評(píng)價(jià)是對(duì)高管年度內(nèi)履行職責(zé)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況所進(jìn)行的考核評(píng)價(jià)。任期考核評(píng)價(jià)是對(duì)高管任期內(nèi)履行職責(zé)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況所進(jìn)行的綜合考核評(píng)價(jià)。試用期考核評(píng)價(jià)是對(duì)高管在試用期內(nèi)德、能、勤、績(jī)、廉等方面的表現(xiàn)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
年度考核評(píng)價(jià)是任期考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。
五、考核評(píng)價(jià)內(nèi)容
對(duì)高管考核評(píng)價(jià)的內(nèi)容，應(yīng)包括業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)、管理效能考核評(píng)價(jià)和特殊情形考核評(píng)價(jià)三個(gè)主要方面，企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)增加考核內(nèi)容。
（一）業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)是指對(duì)照經(jīng)營(yíng)工作計(jì)劃考核評(píng)價(jià)分解到高管個(gè)人的業(yè)績(jī)指標(biāo)的完成情況，側(cè)重于定量考核評(píng)價(jià)。
（二）管理效能考核評(píng)價(jià)是指考核評(píng)價(jià)高管的領(lǐng)導(dǎo)能力以及隊(duì)伍建設(shè)和配合協(xié)同等情況，側(cè)重于定性考核評(píng)價(jià)。
（三）特殊情形考核評(píng)價(jià)是指考核評(píng)價(jià)特別貢獻(xiàn)和問(wèn)責(zé)事項(xiàng)等特殊情形。特別貢獻(xiàn)主要包括挽回重大經(jīng)濟(jì)損失、阻止重大事故、創(chuàng)造超額經(jīng)濟(jì)效益或資源、為企業(yè)獲得重大榮譽(yù)等情形；問(wèn)責(zé)事項(xiàng)主要包括違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反決策程序和分管工作內(nèi)發(fā)生事故等情形。
六、考核評(píng)價(jià)辦法
制定考核評(píng)價(jià)辦法應(yīng)注重以下幾個(gè)方面：
（一）注重考核評(píng)價(jià)過(guò)程的公開透明。考核評(píng)價(jià)應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)，建立完善科學(xué)的制衡機(jī)制和清晰的工作流程。
（二）注重考核評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性。可采用統(tǒng)一基數(shù)的計(jì)分方法，體現(xiàn)高管工作績(jī)效的差異。
（三）注重指標(biāo)權(quán)重設(shè)置的合理性。董事會(huì)應(yīng)根據(jù)實(shí)際和職位設(shè)置要求，合理設(shè)定考核評(píng)價(jià)內(nèi)容的權(quán)重；業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)權(quán)重原則上應(yīng)不低于60%，總經(jīng)理管理效能考核評(píng)價(jià)權(quán)重可適當(dāng)高于副總經(jīng)理。董事長(zhǎng)對(duì)總經(jīng)理、總經(jīng)理對(duì)副總經(jīng)理的考核評(píng)價(jià)權(quán)重原則上應(yīng)高于其他參評(píng)人員的考核評(píng)價(jià)權(quán)重。
（四）注重業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)的可量化。董事會(huì)應(yīng)按照企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和重點(diǎn)工作要求，確定對(duì)高管的可量化或可描述的業(yè)績(jī)指標(biāo)。
（五）注重管理效能考核評(píng)價(jià)的多維度。對(duì)高管的考核評(píng)價(jià)可采用高管互評(píng)、高管自評(píng)和董事會(huì)成員、總部部門正職以上管理人員及直屬企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)高管進(jìn)行測(cè)評(píng)等考核維度。
（六）注重特殊情形考核評(píng)價(jià)的合理性。出現(xiàn)特殊貢獻(xiàn)或問(wèn)責(zé)情形時(shí)，按規(guī)定申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)或進(jìn)行處理，并在高管考核評(píng)價(jià)結(jié)果中體現(xiàn)。
七、考核評(píng)價(jià)程序
（一）年度考核評(píng)價(jià)
1、董事會(huì)根據(jù)高管考核評(píng)價(jià)制度，制定年度考核評(píng)價(jià)方案，并報(bào)市國(guó)資局備案。
2、組織開展年度考核評(píng)價(jià)工作。由參評(píng)人員對(duì)高管的業(yè)績(jī)、管理效能及特殊情形等方面進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
3、匯總考核評(píng)價(jià)成績(jī)。考核評(píng)價(jià)專門工作機(jī)構(gòu)或指定部門對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)。
4、考核委審議。考核委對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行核實(shí)，對(duì)存有疑問(wèn)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行質(zhì)詢，并提出修正調(diào)整方案。
5、董事會(huì)決議。董事會(huì)對(duì)考核委提交的考核評(píng)價(jià)結(jié)果及其運(yùn)用方案進(jìn)行審議。
6、董事會(huì)將考核評(píng)價(jià)結(jié)果和考核結(jié)果運(yùn)用方案報(bào)市國(guó)資局備案。
（二）任期考核評(píng)價(jià)
1、董事會(huì)根據(jù)高管考核評(píng)價(jià)制度，制定任期考核評(píng)價(jià)方案，并報(bào)市國(guó)資局備案。
2、召開考核評(píng)價(jià)會(huì)議。董事會(huì)成員、總部部門正職以上管理人員和直屬企業(yè)負(fù)責(zé)人參加會(huì)議；高管進(jìn)行述職；參會(huì)人員對(duì)高管進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
3、匯總考核評(píng)價(jià)成績(jī)。專門工作機(jī)構(gòu)或指定部門對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)。
4、考核委審議。考核委對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行核實(shí)，對(duì)存有疑問(wèn)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行質(zhì)詢，并提出修正調(diào)整方案。
5、董事會(huì)決議。董事會(huì)對(duì)考核委提交的考核評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行審議。
6、董事會(huì)將考核評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)市國(guó)資局備案。
（三）試用期考核評(píng)價(jià)
試用期滿后，高管向董事會(huì)作試用期述職，考核委做出試用期考核評(píng)價(jià)，提交董事會(huì)審議。
八、考核評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用及申訴
年度考核評(píng)價(jià)、任期考核評(píng)價(jià)和試用期考核評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)作為高管聘任、解聘和薪酬調(diào)整等的重要依據(jù)。
高管年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)與高管薪酬之間建立清晰的系數(shù)關(guān)系。
高管任期考核評(píng)價(jià)結(jié)果一般分為優(yōu)秀、稱職和不稱職三個(gè)等次，考核評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀或稱職的續(xù)聘，考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職的予以解聘。
高管試用期考核評(píng)價(jià)結(jié)果一般分為稱職、不稱職兩個(gè)等次，考核評(píng)價(jià)結(jié)果為稱職的正式聘任，考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職的予以解聘。
高管對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果及其運(yùn)用存在異議的，可向考核委或董事會(huì)提出申訴，也可直接向市國(guó)資局申訴。
九、有關(guān)要求
規(guī)范深圳市屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)對(duì)高管的考核評(píng)價(jià)工作是落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任、促進(jìn)企業(yè)提升管理水平的重要手段，是發(fā)揮董事會(huì)核心作用的重要舉措，是確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任落實(shí)到市屬國(guó)有企業(yè)高管的制度保障。要充分認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性，做到各負(fù)其責(zé)，明晰邊界，同時(shí)又加強(qiáng)溝通交流，保證工作的順利推進(jìn)。
（一）市國(guó)資局要加強(qiáng)對(duì)直管企業(yè)考核評(píng)價(jià)高管工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，保證此項(xiàng)工作的科學(xué)有效和公平公正。
（二）直管企業(yè)要高度重視高管考核評(píng)價(jià)工作，建立健全考核評(píng)價(jià)制度體系，不斷完善考核評(píng)價(jià)工作機(jī)制。
十、解釋權(quán)及其他
（一）直管企業(yè)其他高級(jí)管理人員的考核評(píng)價(jià)工作可參照本指導(dǎo)意見執(zhí)行。
（二）直管企業(yè)對(duì)所屬企業(yè)高管的考核評(píng)價(jià)工作可參照本指導(dǎo)意見執(zhí)行。
（三）本指導(dǎo)意見由市國(guó)資局負(fù)責(zé)解釋。
（四）本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起實(shí)施，試行一年。
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主辦：深圳市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
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