為規范深圳市屬國有企業董事會對高級經營管理人員的考核評價工作，建立健全科學的考核評價制度體系，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資產法》等，對市屬國有企業董事會考核評價高級經營管理人員工作提出以下指導意見：
一、適用范圍
本指導意見適用于深圳市國有資產監督管理局（以下簡稱市國資局）直管企業。直管企業是指市國資局直接履行出資人職責的市屬國有獨資公司和國有控股公司。
本指導意見所稱高級經營管理人員（以下簡稱高管）是指直管企業副總經理和選聘權交給董事會的直管企業總經理。
直管企業董事會負責高管考核評價工作的組織實施。
二、基本原則
?。ㄒ唬┮詣撛旃緝r值為導向，充分體現公平、公正、公開和績效優先；
?。ǘ┘钆c約束相結合；
（三）定量考核與定性考核相結合；
（四）注重個體，有效區分。
三、組織管理
企業董事會應設立考核委員會（以下簡稱考核委），作為高管考核評價工作的執行機構；企業內部可以組成專門工作機構或指定部門協助考核評價工作。
（一）市國資局職責
1、對直管企業董事會考核評價高管工作進行指導和監督；
2、對直管企業上報的高管考核評價制度進行備案，并出具備案意見；
3、其他相關職責。
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1、制定高管考核評價制度，并報市國資局備案；
2、確定高管考核評價結果和考核評價結果運用方案；
3、授權考核委開展相關工作；
4、向市國資局報告高管考核評價情況；
5、其他相關職責。
（三）考核委職責
1、擬訂高管考核評價制度；
2、執行董事會關于高管考核評價的決議；
3、經董事會批準，可召集專門工作機構或指定部門協助考核評價工作，也可聘請中介機構開展相關工作；
4、組織實施高管考核評價工作，審議高管考核評價結果并提出高管考核評價結果運用方案；
5、負責與市國資局溝通高管考核評價的有關事項；
6、其他相關職責。
四、考核評價方式
考核評價工作實行年度考核評價、任期考核評價和試用期考核評價。
年度考核評價是對高管年度內履行職責和經營業績情況所進行的考核評價。任期考核評價是對高管任期內履行職責和經營業績情況所進行的綜合考核評價。試用期考核評價是對高管在試用期內德、能、勤、績、廉等方面的表現情況進行考核評價。
年度考核評價是任期考核評價的重要依據。
五、考核評價內容
對高管考核評價的內容，應包括業績考核評價、管理效能考核評價和特殊情形考核評價三個主要方面，企業可以根據實際情況適當增加考核內容。
?。ㄒ唬I績考核評價是指對照經營工作計劃考核評價分解到高管個人的業績指標的完成情況，側重于定量考核評價。
（二）管理效能考核評價是指考核評價高管的領導能力以及隊伍建設和配合協同等情況，側重于定性考核評價。
?。ㄈ┨厥馇樾慰己嗽u價是指考核評價特別貢獻和問責事項等特殊情形。特別貢獻主要包括挽回重大經濟損失、阻止重大事故、創造超額經濟效益或資源、為企業獲得重大榮譽等情形；問責事項主要包括違反財經紀律、違反決策程序和分管工作內發生事故等情形。
六、考核評價辦法
制定考核評價辦法應注重以下幾個方面：
?。ㄒ唬┳⒅乜己嗽u價過程的公開透明。考核評價應以客觀事實為依據，建立完善科學的制衡機制和清晰的工作流程。
（二）注重考核評價結果的可比性?？刹捎媒y一基數的計分方法，體現高管工作績效的差異。
（三）注重指標權重設置的合理性。董事會應根據實際和職位設置要求，合理設定考核評價內容的權重；業績考核評價權重原則上應不低于60%，總經理管理效能考核評價權重可適當高于副總經理。董事長對總經理、總經理對副總經理的考核評價權重原則上應高于其他參評人員的考核評價權重。
?。ㄋ模┳⒅貥I績考核評價的可量化。董事會應按照企業戰略規劃和重點工作要求，確定對高管的可量化或可描述的業績指標。
?。ㄎ澹┳⒅毓芾硇芸己嗽u價的多維度。對高管的考核評價可采用高管互評、高管自評和董事會成員、總部部門正職以上管理人員及直屬企業負責人對高管進行測評等考核維度。
?。┳⒅靥厥馇樾慰己嗽u價的合理性。出現特殊貢獻或問責情形時，按規定申請獎勵或進行處理，并在高管考核評價結果中體現。
七、考核評價程序
（一）年度考核評價
1、董事會根據高管考核評價制度，制定年度考核評價方案，并報市國資局備案。
2、組織開展年度考核評價工作。由參評人員對高管的業績、管理效能及特殊情形等方面進行考核評價。
3、匯總考核評價成績?？己嗽u價專門工作機構或指定部門對考核評價結果進行匯總統計。
4、考核委審議?？己宋瘜己嗽u價結果進行核實，對存有疑問的考核評價結果進行質詢，并提出修正調整方案。
5、董事會決議。董事會對考核委提交的考核評價結果及其運用方案進行審議。
6、董事會將考核評價結果和考核結果運用方案報市國資局備案。
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1、董事會根據高管考核評價制度，制定任期考核評價方案，并報市國資局備案。
2、召開考核評價會議。董事會成員、總部部門正職以上管理人員和直屬企業負責人參加會議；高管進行述職；參會人員對高管進行考核評價。
3、匯總考核評價成績。專門工作機構或指定部門對考核評價結果進行匯總統計。
4、考核委審議?？己宋瘜己嗽u價結果進行核實，對存有疑問的考核評價結果進行質詢，并提出修正調整方案。
5、董事會決議。董事會對考核委提交的考核評價結果進行審議。
6、董事會將考核評價結果報市國資局備案。
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試用期滿后，高管向董事會作試用期述職，考核委做出試用期考核評價，提交董事會審議。
八、考核評價結果的運用及申訴
年度考核評價、任期考核評價和試用期考核評價的結果應作為高管聘任、解聘和薪酬調整等的重要依據。
高管年度考核評價結果應與高管薪酬之間建立清晰的系數關系。
高管任期考核評價結果一般分為優秀、稱職和不稱職三個等次，考核評價結果為優秀或稱職的續聘，考核評價結果為不稱職的予以解聘。
高管試用期考核評價結果一般分為稱職、不稱職兩個等次，考核評價結果為稱職的正式聘任，考核評價結果為不稱職的予以解聘。
高管對考核評價結果及其運用存在異議的，可向考核委或董事會提出申訴，也可直接向市國資局申訴。
九、有關要求
規范深圳市屬國有企業董事會對高管的考核評價工作是落實國有資產經營責任、促進企業提升管理水平的重要手段，是發揮董事會核心作用的重要舉措，是確保國有資產保值增值責任落實到市屬國有企業高管的制度保障。要充分認識此項工作的重要性，做到各負其責，明晰邊界，同時又加強溝通交流，保證工作的順利推進。
（一）市國資局要加強對直管企業考核評價高管工作的指導和監督，保證此項工作的科學有效和公平公正。
?。ǘ┲惫芷髽I要高度重視高管考核評價工作，建立健全考核評價制度體系，不斷完善考核評價工作機制。
十、解釋權及其他
?。ㄒ唬┲惫芷髽I其他高級管理人員的考核評價工作可參照本指導意見執行。
（二）直管企業對所屬企業高管的考核評價工作可參照本指導意見執行。
?。ㄈ┍局笇б庖娪墒袊Y局負責解釋。
（四）本指導意見自發布之日起實施，試行一年。
粵公網安備 44030402002862號
主辦：深圳市人民政府國有資產監督管理委員會
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